中美最大芯片收购案涉内幕交易 华裔高管或临30年审判

时间:2018年04月13日 09:55:54 中财网
  北京时间4月13日,据EET电子工程专辑编辑报道,一家传与中国官方资本有关的私人股份公司创始人周斌(Benjamin Chow,或Bin Zhou),去年涉嫌共谋实施与公司收购莱迪思半导体有关的500万美元内幕交易,被控串谋证券欺诈和证券欺诈等14项刑事罪名,4月10日该案开始在纽约南区联邦法庭听审。



  总部位于北京、由中国国务院批准设立的“国新科创基金”(China Reform Fund)网页
  根据法庭资料,周斌曾在总部位于北京、由中国国务院批准设立的“国新科创基金”(China Reform Fund)担任管理总监。2016年他设立Canyon Bridge(凯桥)私人股本公司,在北京和加州的帕罗奥图(Palo Alto)分设办公室,其唯一投资者就是“国新科创基金”,总的资金源头属于中国“国有资金”,这些基金主要投向中国的国家战略新兴产业。

  2016年11月,Canyon Bridge宣布以13亿美元收购美国的莱迪思半导体公司(Lattice Semiconductor)。联邦检察官指控,周斌在收购前几个月,以“个人会面、语音信息和短信方式”陆续向尹少华(Michael Yin)泄漏这宗收购案的内幕信息。尹少华原是香港一家私募基金的经理,两人早前认识。尹少华根据周斌所泄露的信息进行股票买卖,从股票交易中一举获利五百多万美元。

  莱迪思半导体公司是全球屈指可数的生产可编程逻辑芯片(FPGAs)的厂商之一,这种芯片可应用于通讯、计算机和军事等领域。若交易达成,这将是中资背景公司在美国半导体领域的最大一起收购案,美国外资投资委员会(CFIUS)评估认为该交易会对国家安全带来风险,去年9月,美国总统特朗普亲自叫停这宗收购。

  是不是“美国人成功故事”?陪审团将判断
  昨天的开案陈词中,联邦助理检察官尼古拉斯(Max Clement Nicholas)告诉陪审团,周斌2016年还在担任“国新科创基金”管理总监时,已向尹少华透露“国新科创基金”有意收购莱迪思的消息。直到Canyon Bridge成立,接手收购案后,周斌继续向尹少华透露内幕信息,直到Canyon Bridge对外公布以13亿美元收购莱迪思前夕,相当于“周斌把明天将发生的新闻,今天告诉给了尹少华”。

  但是周斌的辩护律师高斯坦(Katherine Goldstein)表示,尹少华从未从周斌口中探得任何保密信息,周斌短信告诉尹少华的内容,没有秘密可言,很多人知道“莱迪思”准备出售,其员工都知道;莱迪思的技术经营信息保密职责,他没有违反;尹少华也不是周斌的好朋友或生意伙伴,而只是一位在早先的工作中取代周斌职位的熟人,正在四处撒网、探听有关“莱迪思”收购案的细节。

  高斯坦说,周斌十几岁时从中国移民来美,并努力成为“国新科创基金”的董事总经理,她将周斌的故事描绘成“一个真正的美国人的成功故事”。她又说,周斌没有道理将公司收购的内幕信息透露给他人,令自己的收购价格更高,尹少华赚了数百万,但周斌没有从中获取一毛钱的利益,检察官也不能证明他从尹少华处拿到任何好处。

  证人:中资拟“全现金收购”莱迪思
  开案陈词后,控方传召Lattice首席执行官比勒贝克(Darin Billerbeck)出庭作证。比勒贝克说,早在2015年,周斌还是“国新科创基金”管理总监的时候曾与他接触,拟以私人股本公司的形式“全现金收购”莱迪思半导体公司,并说明他稍后会成立自己的私人股本公司,“国新科创基金”主要从中国政府拿钱。谈判开始时周斌与Lattice就签署了保密协定(Non Disclosure Agreement )。

  该案的审理预计将持续到月底,检方接下来还将呈堂周斌的手机短信、电脑硬盘等电子证据。如果所有罪名都成立,周斌可能面临最高30年的监禁。
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